Qual è la Securities and Exchange Commission (SEC)?

Negli Stati Uniti, la Securities and Exchange Commission (SEC) è un ente federale che regola la vendita e commercio di titoli e investimenti simili. La SEC protegge gli investitori e promuove lo sviluppo del mercato, con l'obiettivo di mantenere il ruolo globale dell'America come una potenza economica. L'agenzia è stata fondata nel 1934, come parte di una risposta normativa alle vicende del crollo della borsa del 1929, durante il quale il governo federale finalmente capito la necessità di regolamentazione degli investimenti negli Stati Uniti. Con sede a Washington, DC, la SEC ha un organico di governo dei cinque commissari nominati e 11 uffici regionali che modificano e fanno rispettare le leggi relative agli investimenti.

Una delle parti più importanti della missione della SEC è mantenere un mercato trasparente. L'agenzia regola pesantemente il commercio di titoli negli Stati Uniti, che impone alle imprese di presentare numerosi documenti durante tutto l'anno che può essere preso insieme per fornire un'immagine corretta della salute finanziaria complessiva della società. Questi documenti sono mantenuti in un database pubblico che può essere controllato da nessuno, e sono immediatamente disponibili attraverso il sistema di documentazione elettronica sul sito web dell'agenzia. Il SEC può ordinare una verifica di una società che si sospetta di pratiche illecite, e portare i trasgressori della legge in tribunale.

Come parte della missione della SEC per proteggere gli investitori, l'agenzia regola la vendita e lo scambio di azioni e le persone che li vendono. Gli agenti di cambio, commercianti, e gli scambi devono passare attraverso la SEC ed essere soggetti a controllo periodico al fine di assicurarsi che essi sono al servizio ben loro clienti. I consumatori possono presentare rapporti sulle pratiche sleali con l'agenzia, e dovrebbe approfittare della sua vasta documentazione disponibile su società quotate.

La SEC è inoltre concentrata sulla promozione della crescita del mercato attraverso l'accumulo sostenuto di capitale. Le aziende che sono interessati a diventare quotata in borsa devono depositare gli atti presso la SEC prima di effettuare un'offerta pubblica iniziale, e l'agenzia mantiene un grande staff per aiutare le aziende a conformarsi alla sua regolamentazione. Le aziende che devono presentare i documenti presso la SEC utilizzano un ampio database di documenti, che comprende le istruzioni e le normative, e possono anche consultarsi con il personale dell'agenzia per assicurarsi che essi siano conformi alla legge.

Un'altra importante funzione del SEC è l'educazione del consumatore. Chiunque sia interessato a investire possono accedere alle informazioni preziose e consigli attraverso l'agenzia, comprese le pubblicazioni e workshop di investire sicuro. Il SEC può anche offrire informazioni sulle carriere nel campo degli investimenti, e mantiene un personale per la gestione dei reclami e problemi dei consumatori. Se un reclamo del consumatore è considerato degno di indagine, la SEC può portare l'azienda incriminata o individuo alla giustizia in un tribunale, e può essere in grado di recuperare profitti illeciti.

  • La Securities and Exchange Commission è stata una risposta al crollo del 1929 del mercato azionario, e la seguente Grande Depressione.
  • Chiunque sia interessato a investire possono accedere alle informazioni preziose e di consulenza attraverso la SEC.